開催報告

FPとコンプライアンス〜FP実務を行う際に遵守すべきこと

• 日時
  2026年01月18日 13:00～15:00
• 会場
  豊橋市民センター（カリオンビル）多目的ホール
• 課目/単位
  倫理/2.0
• FPとコンプライアンス〜FP実務を行う際に遵守すべきこと
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  弁護士として20年以上の長きにわたり、借金問題、離婚・養育費、相続などのトラブル解決に対応されてきた鈴木含美氏にご講演いただきました。講座では、近時のコンプライアンス違反事例や裁判例を踏まえ、コンプライアンスの定義や意識すべき法令・規範に関する説明がありました。また、顧客本位に基づく業務運営の解説や、その裏付けとなる会員倫理規程、業務基準規程などの最新の改正情報についても、身近なFPジャーナルを用いた丁寧な紹介をいただきました。
  後半では、顧客からの相談に対して注意すべきことや、弁護士等との業際問題に関する法的根拠の説明がありました。そのほか講演やセミナー、執筆の取り組み方法および保険・金融商品の販売などＦＰとしてコンプライアンスを遵守すべき具体例を分かりやすく示していただきました。
  顧客からの相談対応に際し足元をしっかり固めておくためにも、コンプライアンスに対する知識は大変重要であることが認識でき、非常に有意義な研修となりました。